Определены новые лицензионные требования к профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Вступил в силу Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 июля 2010 г. N 10-49/пз-н "Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг".
В соответствии с документом, к профессиональной и подлежащей лицензированию относятся такие виды деятельности на рынке ценных бумаг, как брокерская, дилерская, деятельность по управлению ценными бумагами, депозитарная, клиринговая, деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг и по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или фондовой биржи.
Для осуществления данных видов деятельности необходимо в том числе наличие у лицензиата единоличного исполнительного органа и не менее 1 контролера, для которых работа у лицензиата является основным местом работы. Лицензиат, совершающий сделки за счет клиентов, которые не являются квалифицированными инвесторами, обязан сформировать совет директоров до начала совершения сделок. Кроме того, Приказ вводит новые требования к лицензиатам, имеющим лицензии на осуществление брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами. Такой лицензиат обязан иметь минимум одного работника для ведения внутреннего учета операций с ценными бумагами и минимум одного работника по каждому из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Ряд требований касается объема собственных средств лицензиатов.
Приказ также регулирует порядок приостановления действия лицензии (в случае неоднократного нарушения в течение года законодательства о ценных бумагах; срок приостановки – до 6 месяцев) и ее аннулирования (в случае неоднократного нарушения в течение года законодательства о ценных бумагах, несоблюдения закона “О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма”, аннулирования или отзыва лицензии на осуществление банковских операций (для кредитных организаций) и др.).